??湖南省各地區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)專精特新專板分層申報(bào)條件標(biāo)準(zhǔn)、材料要求歸集整理如下，附上湖南省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則，長(zhǎng)沙、邵陽(yáng)、岳陽(yáng)、常德、益陽(yáng)、婁底、懷化、郴州、張家界、株洲、湘潭、衡陽(yáng)、永州、湘西土家族苗族自治州需要咨詢申報(bào)的可以免費(fèi)咨詢漁漁為您解答指導(dǎo)！

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??湖南省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)專精特新專板分層管理辦法

??第一章 總 則

??第一條 為進(jìn)一步完善湖南股權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“湖南股交所”）“專精特新”專板培育、孵化功能，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、工信部聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)辦函〔2022〕840號(hào)）、《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則》等規(guī)定，制定本辦法。

??第二條 湖南股交所對(duì)“專精特新”專板掛牌公司（以下簡(jiǎn)稱“掛牌公司”或“專板企業(yè)”）實(shí)施分層管理，設(shè)孵化層、規(guī)范層、培育層，為各層企業(yè)提供與其特點(diǎn)和需求相適應(yīng)的服務(wù)。

??第三條 湖南股交所對(duì)分層申報(bào)材料進(jìn)行完備性審核，不表明對(duì)掛牌公司申請(qǐng)文件及所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明對(duì)掛牌公司的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

??第四條 湖南股交所根據(jù)掛牌公司提交的掛牌材料對(duì)企業(yè)進(jìn)行初始分層，掛牌后企業(yè)可根據(jù)自身發(fā)展情況，在滿足對(duì)應(yīng)層級(jí)要求的前提下，提出調(diào)層申請(qǐng)。

??第二章 “專精特新”專板企業(yè)掛牌分層標(biāo)準(zhǔn)

??第五條對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入培育層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??（一）專精特新“小巨人”企業(yè)；

??（二）擬上市后備企業(yè)；

??（三）主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)到滬深北交易所或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo)50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規(guī)劃的企業(yè)。

??鼓勵(lì)已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)和擬申請(qǐng)IPO的全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌企業(yè)進(jìn)入培育層。

??第六條 對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入規(guī)范層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??（一）專精特新中小企業(yè)；

??（二）獲得過B輪以上私募股權(quán)融資的專板企業(yè)。

??第七條 尚未達(dá)到規(guī)范層或培育層標(biāo)準(zhǔn)的專板企業(yè)進(jìn)入孵化層。

??第三章 各層級(jí)掛牌公司調(diào)整程序

??第八條 專板企業(yè)申報(bào)入板時(shí)，自主提出進(jìn)層申請(qǐng)，湖南股交所根據(jù)企業(yè)申報(bào)材料進(jìn)行初審，將符合分層要求的企業(yè)提交至專審會(huì)審核確認(rèn)初始分層。

??第九條 湖南股交所采取動(dòng)態(tài)分層管理，對(duì)專板企業(yè)實(shí)行統(tǒng)一調(diào)層和單獨(dú)調(diào)層，統(tǒng)一調(diào)層每年一次。

??鼓勵(lì)專板企業(yè)結(jié)合自身發(fā)展現(xiàn)狀，對(duì)照層級(jí)要求，在湖南股交所統(tǒng)一調(diào)層安排時(shí)申請(qǐng)調(diào)層。企業(yè)也可根據(jù)自身需求，向湖南股交所提出單獨(dú)調(diào)層申請(qǐng)。

??第十條 專板企業(yè)掛牌期間的調(diào)層申請(qǐng)，由企業(yè)向湖南股交所提出。企業(yè)申請(qǐng)調(diào)層需提交以下資料：

??（一）調(diào)層申請(qǐng)表；

??（二）申請(qǐng)層級(jí)的證明材料。

??第十一條 掛牌公司申請(qǐng)進(jìn)入相應(yīng)層級(jí)，提交申請(qǐng)材料后由湖南股交所企業(yè)服務(wù)部進(jìn)行初審，內(nèi)核風(fēng)控部進(jìn)行復(fù)核，經(jīng)營(yíng)層進(jìn)行審議，審議后湖南股交所在官方網(wǎng)站公示，公示后3個(gè)工作日內(nèi)無異議，湖南股交所作出調(diào)層決定并公告。

??第十二條 專板企業(yè)掛牌期間，湖南股交所可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)層。專板企業(yè)對(duì)調(diào)層決定存在異議的，可以自決定公告之日起3個(gè)工作日內(nèi)申請(qǐng)復(fù)核。復(fù)核期間，湖南股交所作出的調(diào)層決定暫停執(zhí)行。

??第四章 自律管理

??第十三條 掛牌公司應(yīng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)完全責(zé)任；投資者等信息使用者，應(yīng)對(duì)掛牌公司披露的信息進(jìn)行審慎判斷，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

??第十四條 掛牌公司有嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》及湖南股交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的義務(wù)。

??第五章 附 則

??第十五條 已在湖南股交所專精特新專板掛牌的企業(yè)，適用本辦法。

??第十六條 本辦法由湖南股交所負(fù)責(zé)解釋，報(bào)中共湖南省委金融委員會(huì)辦公室、中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局備案后實(shí)施。

湖南省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)專精特新專板業(yè)務(wù)管理規(guī)則

??2024年6月修訂

??目 錄

??第一章總則..................................... 2

??第二章掛牌申請(qǐng)與審核流程........................ 2

??第三章信息披露....................................6

??第四章相關(guān)服務(wù)...................................7

??第五章管理..................................... 7

??第六章附則..................................... 8

??第一章總則

??第一條為規(guī)范企業(yè)在湖南股權(quán)交易所（以下簡(jiǎn)稱“湖南股交所”）“專精特新”專板進(jìn)行掛牌、股權(quán)報(bào)價(jià)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等業(yè)務(wù)行為，根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法》、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦公廳工業(yè)和信息化部辦公廳關(guān)于高質(zhì)量建設(shè)區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)“專精特新”專板的指導(dǎo)意見》、《湖南股權(quán)交易所非上市公司股權(quán)掛牌交易管理辦法》等規(guī)定，制定本規(guī)則。

??第二條“專精特新”專板是為具有“專業(yè)化、精細(xì)化、特色化、新穎化”特征的專精特新企業(yè)提供專門服務(wù)，可享受專項(xiàng)政策的實(shí)體板塊。

??第三條“專精特新”專板實(shí)施動(dòng)態(tài)分層管理體系，內(nèi)設(shè)孵化層、規(guī)范層、培育層。企業(yè)可根據(jù)自身發(fā)展階段、創(chuàng)新屬性、經(jīng)營(yíng)情況、發(fā)展前景等情況，在滿足對(duì)應(yīng)層級(jí)要求的前提下，提出進(jìn)層申請(qǐng)。湖南股交所對(duì)入板后的企業(yè)實(shí)行動(dòng)態(tài)分層管理，企業(yè)可根據(jù)實(shí)際情況申請(qǐng)調(diào)層。

??第四條湖南股交所對(duì)掛牌申報(bào)材料和信息披露內(nèi)容進(jìn)行完備性審核，不表明對(duì)掛牌申請(qǐng)人申請(qǐng)文件及所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性作出保證，也不表明對(duì)掛牌申請(qǐng)人的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。

??第五條掛牌公司、投資者及其他市場(chǎng)參與者等應(yīng)遵循自愿、誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守本規(guī)則及湖南股交所其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

??第二章掛牌申請(qǐng)與審核流程

??第六條“專精特新”專板準(zhǔn)入采取“掛牌條件+分層要求”方式?！皰炫茥l件”是指申請(qǐng)入板企業(yè)須滿足的基本條件，“分層要求”是指企業(yè)在滿足基礎(chǔ)要求的前提下，申請(qǐng)進(jìn)入對(duì)應(yīng)層級(jí)還需滿足的特定條件。

??第七條企業(yè)申請(qǐng)?jiān)诤瞎山凰皩＞匦隆睂０鍜炫疲瑧?yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下掛牌條件：

??（一）主體要件。符合以下條件之一：

??1、省級(jí)以上工業(yè)和信息化主管部門評(píng)價(jià)或認(rèn)定的專精特新中小企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)；

??2、其他符合專精特新發(fā)展要求或具有相應(yīng)潛力的企業(yè)。

??（二）企業(yè)性質(zhì)。股份有限公司或有限責(zé)任公司。

??（三）業(yè)績(jī)條件。符合以下4個(gè)條件之一：

??1、最近兩年凈利潤(rùn)合計(jì)不低于1000萬元；

??2、最近一年?duì)I業(yè)收入超過4000萬元且最近一年研發(fā)投入占營(yíng)業(yè)收入的比例不低于3%；

??3、最近一年?duì)I業(yè)收入超過4000萬元且最近兩年?duì)I收增速不低于15%；

??4、獲得股權(quán)融資1000萬元以上或估值超過1億元。

??（四）其他。在滿足上述條件的前提下，具有上市意愿且與中介機(jī)構(gòu)簽訂上市輔導(dǎo)服務(wù)協(xié)議的企業(yè)優(yōu)先入板。

??第八條湖南股交所在專精特新專板建立“孵化層、規(guī)范層、培育層”的分層管理體系。在企業(yè)申請(qǐng)入板時(shí)按對(duì)應(yīng)層級(jí)要求，自主提出進(jìn)層申請(qǐng)，湖南股交所對(duì)企業(yè)進(jìn)行初始分層。

??（一）培育層。對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入培育層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??1、專精特新“小巨人”企業(yè)；

??2、擬上市后備企業(yè)；

??3、主營(yíng)業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)等財(cái)務(wù)指標(biāo)達(dá)到滬深北交易所或全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)創(chuàng)新層相應(yīng)指標(biāo)50%以上，且具備上市潛力或具有明確上市規(guī)劃的企業(yè)。

??鼓勵(lì)已進(jìn)入上市輔導(dǎo)期的企業(yè)和擬申請(qǐng)IPO的全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌企業(yè)進(jìn)入培育層。

??（二）規(guī)范層。對(duì)申請(qǐng)進(jìn)入規(guī)范層的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)滿足以下條件之一：

??1、專精特新中小企業(yè)；

??2、獲得過B輪以上私募股權(quán)融資的專板企業(yè)。

??（三）孵化層。尚未達(dá)到規(guī)范層或培育層標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，則申請(qǐng)進(jìn)入孵化層。

??第九條存在以下情形之一的公司，湖南股交所不接受其掛牌申請(qǐng):

??（一）因參與民間借貸導(dǎo)致持續(xù)經(jīng)營(yíng)受到重大不利影響或存在涉嫌非法集資等違法行為；

??（二）因直接或間接發(fā)行、轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致有限公司實(shí)際股東人數(shù)超過50人、股份公司超過200人的（法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外）；

??（三）公司或公司的實(shí)際控制人被國(guó)家機(jī)關(guān)列為失信人的；

??（四）公司有其他重大違法違規(guī)行為的。

??第十條公司申請(qǐng)?jiān)凇皩＞匦隆睂０鍜炫?，可以委托在湖南股交所注?cè)的證券公司等會(huì)員機(jī)構(gòu)進(jìn)行推薦，也可自主推薦。會(huì)員機(jī)構(gòu)的資質(zhì)要求、注冊(cè)條件等方面參照《湖南股權(quán)交易所會(huì)員管理辦法》執(zhí)行。

??第十一條公司申請(qǐng)?jiān)凇皩＞匦隆睂０鍜炫菩杼峤灰韵沦Y料：

??（一）企業(yè)基本信息情況表；

??（二）公司股東（大）會(huì)或董事會(huì)同意在湖南股交所“專精特新”專板掛牌的決議文件；

??（三）材料真實(shí)性承諾函；

??（四）掛牌申請(qǐng)報(bào)告；

??（五）相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的盡調(diào)報(bào)告或最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度審計(jì)報(bào)告；

??（六）“專精特新”資質(zhì)申報(bào)或認(rèn)定證明材料；

??（七）公司最新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、征信報(bào)告；

??（八）公司最近兩年內(nèi)無重大違法證明等文件；

??（九）投資協(xié)議（如有）；

??（十）其他證明材料，如上市中介服務(wù)機(jī)構(gòu)簽約合同（如有）。

??相關(guān)機(jī)構(gòu)包括投資該企業(yè)的私募基金管理人，為企業(yè)提供貸款或服務(wù)的銀行、證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)。

??第十二條湖南股交所收到“專精特新”專板擬掛牌公司的掛牌申報(bào)材料后，組織進(jìn)行完備性審核，審核程序包括企業(yè)服務(wù)部進(jìn)行初審、內(nèi)核風(fēng)控部進(jìn)行預(yù)審、專家審核委員會(huì)進(jìn)行專審。

??第十三條湖南股交所通過集中召開專家審核委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“專審會(huì)”）的形式對(duì)擬掛牌公司的申報(bào)材料進(jìn)行審核，以投票的方式對(duì)擬掛牌公司的掛牌申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見。

??第十四條審核委員會(huì)委員表決采取記名投票方式。表決票設(shè)同意票、附條件同意和反對(duì)票，審核委員會(huì)委員不得棄權(quán)。

??每場(chǎng)專審會(huì)由五名委員組成，表決投票時(shí)，同意票數(shù)過半數(shù)為通過；同意及附條件同意票數(shù)過半數(shù)為附條件通過，待擬掛牌公司在解決審核委員會(huì)提出的相關(guān)問題并征得湖南股交所會(huì)后審查同意才能視為通過；其余均為未通過。

??第十五條“專精特新”專板掛牌的公司應(yīng)當(dāng)將其全部股份（或股權(quán)）托管在湖南省股權(quán)登記管理中心。

??第十六條湖南股交所向通過審核的擬掛牌公司出具《掛牌通知書》，并報(bào)湖南省地方金融管理局和中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局備案。

??第三章信息披露

??第十七條掛牌公司在收到“專精特新”專板掛牌通知書后，應(yīng)對(duì)公司如下信息進(jìn)行首次披露：

??（一）公司基本信息(含公司簡(jiǎn)介、主營(yíng)業(yè)務(wù)等）；

??（二）湖南股交所要求進(jìn)行披露的其他文件。

??鼓勵(lì)掛牌公司披露更多相關(guān)信息，如：研發(fā)團(tuán)隊(duì)情況、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)等，并及時(shí)更新。

??第十八條掛牌公司掛牌期間的信息披露，實(shí)行差異化披露制度。根據(jù)“非必要不披露”原則，掛牌公司可自主選擇信息披露內(nèi)容及范圍；有股權(quán)和債權(quán)融資的掛牌公司，根據(jù)外部投資人要求和監(jiān)管要求定向披露信息。

??第十九條掛牌公司在發(fā)生可能對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重要事項(xiàng)，如發(fā)生注冊(cè)資本、股權(quán)變更等重大事項(xiàng)時(shí)，需及時(shí)進(jìn)行信息披露。

??第二十條掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露的信息，應(yīng)當(dāng)在湖南股交所指定的信息披露平臺(tái)公布。

??第四章相關(guān)服務(wù)

??第二十一條湖南股交所為“專精特新”專板掛牌公司提供股權(quán)登記托管、實(shí)時(shí)公布價(jià)格行情服務(wù)，規(guī)范必修班、董秘班、股權(quán)激勵(lì)訓(xùn)練營(yíng)、融資路演訓(xùn)練營(yíng)等資本市場(chǎng)專業(yè)培訓(xùn)咨詢服務(wù)，線上線下的投融資對(duì)接服務(wù)，上市輔導(dǎo)與并購(gòu)重組服務(wù)，轉(zhuǎn)板資源對(duì)接服務(wù)，產(chǎn)學(xué)研合作資源對(duì)接、營(yíng)銷渠道對(duì)接、宣傳資源對(duì)接等系列服務(wù)。

??第五章管理

??第二十二條掛牌公司應(yīng)對(duì)所發(fā)布信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、合法性、有效性承擔(dān)完全責(zé)任；投資者等信息使用者，應(yīng)對(duì)掛牌公司披露的信息進(jìn)行審慎判斷，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

??第二十三條掛牌公司有嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》及湖南股交所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的義務(wù)。

??第二十四條掛牌公司動(dòng)態(tài)分層管理依照《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)專精特新專板分層管理辦法》相關(guān)要求執(zhí)行。

??第二十五條掛牌公司掛牌期間，若不再滿足掛牌條件，或存在《湖南股交所停牌、復(fù)牌及摘牌管理細(xì)則》規(guī)定的相關(guān)情形，湖南股交所將根據(jù)《湖南股交所掛牌公司停牌、復(fù)牌及摘牌操作規(guī)程》對(duì)其進(jìn)行停牌、復(fù)牌或摘牌等處理。

??第二十六條湖南股交所已掛牌公司在各板塊之間進(jìn)行轉(zhuǎn)板，依照《湖南省區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板管理辦法》相關(guān)要求執(zhí)行。

??第六章附則

??第二十七條本規(guī)則由湖南股交所負(fù)責(zé)解釋。

??第二十八條本規(guī)則報(bào)湖南省地方金融管理局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)湖南監(jiān)管局備案后實(shí)施。